Curso SMETA 7 – Requisito 3: Condiciones laborales seguras e higiénicas (parte 1)

En un minuto

• El Requisito 3 es el pilar de Salud y Seguridad de SMETA y tiene 21 subrequisitos; esta primera parte cubre la base del sistema.
• La empresa debe garantizar un entorno seguro (3.A) a partir de una evaluación de riesgos documentada, revisada a intervalos regulares y actualizada cuando cambian los procesos (3.B).
• Necesita un responsable de SSO competente y con autoridad (3.C) y un comité o mecanismo con participación de los trabajadores (3.D).
• Toda persona debe recibir capacitación antes de exponerse a un riesgo, y la empresa debe medir si esa capacitación funciona (3.E y 3.F).
• Debe haber primeros auxilios y personal entrenado en todos los turnos (3.G) y equipo de protección personal adecuado, gratuito y bien usado (3.H).

Introducción

Un lugar de trabajo seguro e higiénico es un derecho laboral fundamental. El Código Base de la ETI pide que la empresa tome medidas para prevenir accidentes y daños a la salud, minimizando las causas de los peligros inherentes al trabajo. SMETA 7.0 desarrolla ese principio en 21 subrequisitos (3.A a 3.U) que este curso divide en tres partes.

Esta primera parte trata los elementos que sostienen todo lo demás: el entorno general, la evaluación de riesgos, el liderazgo técnico, la participación de los trabajadores, la capacitación y su eficacia, los primeros auxilios y el equipo de protección. Si tu empresa trabaja con ISO 45001, reconocerás muchos de estos elementos; aun así, el auditor SMETA verificará la práctica en piso, no solo el procedimiento.

Mapa del requisito

3.A – Entorno de trabajo seguro

Qué dice el requisito (SMETA 7.0, Anexo 4): el sitio asegura un entorno de trabajo seguro, con controles adecuados para prevenir accidentes y lesiones.

Qué pide

La empresa debe garantizar un entorno de trabajo seguro y aplicar controles para prevenir accidentes y daños a la salud derivados del trabajo. Es un requisito general que cubre cualquier riesgo no tratado en los subrequisitos específicos: físico, químico, biológico, ergonómico y psicosocial, inmediato o de largo plazo, como la pérdida auditiva por ruido.

Cómo interpretarlo

El auditor recorre el sitio con una pregunta en mente: ¿qué podría lastimar a alguien hoy o enfermarlo en diez años? Además de los peligros visibles (pisos resbalosos, cables, máquinas sin guarda), mira los crónicos: ruido sostenido, polvo, solventes, posturas forzadas, calor. «Condiciones dignas» significa también que el trabajo no se realice en espacios degradantes, hacinados o sin servicios básicos. Si un riesgo no encaja en ningún otro subrequisito, se reporta aquí.

Qué verifica el auditor

• Política de SSO y su comunicación.
• Condiciones generales: orden, limpieza, espacio, ventilación, iluminación, temperatura, ruido, agua potable.
• Protección de trabajadoras embarazadas o en lactancia frente a tareas de riesgo.
• Vigilancia de la salud del personal expuesto a ruido, polvo u otros agentes.

Hallazgos típicos

• No hay política de SSO o no se comunica.
• Exposición a sustancias peligrosas sin protección.
• Falta de agua potable.
• Trabajadoras embarazadas o lactantes en tareas de riesgo.
• Puestos sobrepoblados, temperaturas extremas, mala ventilación o iluminación deficiente.
• Falta de exámenes médicos ocupacionales para personal expuesto.

Ejemplo de cumplimiento e incumplimiento

Incumplimiento. En el área de impresión de una planta de empaques, la temperatura supera con frecuencia los 35 °C, los extractores no funcionan y no hay agua potable cerca. Una operaria embarazada sigue manipulando solventes.

Cumplimiento. La planta mide cada trimestre ruido, iluminación y temperatura, tiene dispensadores de agua en todas las áreas, un procedimiento para reubicar a trabajadoras embarazadas fuera de tareas con químicos o cargas, y un programa de 5S con inspecciones semanales.

Errores comunes

• Creer que cumplir la ley local basta y descuidar riesgos no legislados.
• Políticas que existen solo en papel.
• No proveer lo básico: agua, servicios sanitarios limpios, áreas de descanso.

Buenas prácticas

• Política de SSO firmada y comunicada.
• Mediciones ambientales periódicas con acciones.
• Protocolo de protección de la maternidad.
• Inspecciones regulares con participación de trabajadores.

Cómo prepararte para la auditoría

Evidencias que conviene tener listas

• Inspecciones de seguridad periódicas con hallazgos y cierre.
• Registros de orden y limpieza, iluminación, ventilación y temperatura en áreas críticas.
• Señalización de rutas, salidas y riesgos.

Preguntas que suele hacer el auditor en entrevistas

• ¿Qué hace si ve una condición insegura? ¿A quién la reporta?
• ¿Cuándo fue la última inspección de seguridad en su área?
• ¿Hay áreas donde hace demasiado calor o ruido para trabajar cómodo?

Zona gris

Un área en orden no siempre es segura, y una con desorden no siempre tiene un riesgo grave. El auditor prioriza lo que puede causar lesiones serias: máquinas sin guardas, alturas, electricidad, químicos y rutas de evacuación.

Cómo se vería el hallazgo en el informe

«En el área de corte, tres máquinas operan sin guarda en el punto de operación; los operarios indicaron que fueron retiradas para aumentar la velocidad.»

3.B – Evaluación de riesgos de salud y seguridad

Qué dice el requisito (SMETA 7.0, Anexo 4): el sitio realiza evaluaciones de riesgos de salud y seguridad, que actualiza cuando cambian los procesos y revisa a intervalos regulares.

Qué pide

La empresa debe realizar evaluaciones de riesgos de salud y seguridad de todas sus actividades, revisarlas a intervalos regulares, ajustados al nivel de riesgo y a la ley aplicable, y siempre que haya cambios significativos o incidentes. Una revisión anual es una buena práctica y una referencia habitual, aunque la versión de agosto de 2025 del Anexo 4 no fija una frecuencia. La evaluación identifica peligros, estima su probabilidad y severidad y define controles siguiendo la jerarquía: eliminar, sustituir, controles de ingeniería, controles administrativos y, al final, equipo de protección personal.

Cómo interpretarlo

Una evaluación útil se hace por área y por tarea, no por departamento en general, e incluye tareas no rutinarias como limpieza de máquinas, cambios de formato, mantenimiento y trabajos de contratistas. Debe considerar a grupos con necesidades especiales: trabajadoras embarazadas, jóvenes, personas con discapacidad o recién ingresados. La prueba de que está viva es que su fecha de revisión es reciente y que los controles que propone se ven en el piso.

Qué verifica el auditor

• Matriz de riesgos documentada y su fecha de revisión.
• Cobertura de todas las áreas, tareas y turnos, incluidas tareas no rutinarias y de mantenimiento.
• Plan de acción derivado, con responsables y plazos.
• Si supervisores y trabajadores conocen los riesgos de su puesto.

Hallazgos típicos

• No se ha realizado ninguna evaluación de riesgos.
• La evaluación es inadecuada, insuficiente o no está documentada.

Ejemplo de cumplimiento e incumplimiento

Incumplimiento. Una empresa usa una matriz genérica descargada de internet que no menciona su principal riesgo: el atrapamiento en las bobinadoras. No se ha actualizado en tres años, aunque se instalaron dos líneas nuevas.

Cumplimiento. Cada área tiene su matriz de riesgos elaborada con supervisores y miembros del comité, revisada cada año y después de cada accidente; las medidas de control tienen responsable y fecha y se revisan en el comité.

Errores comunes

• Tratar la evaluación como trámite.
• Delegarla a un consultor sin involucrar al personal.
• Olvidar riesgos crónicos o de emergencia.
• No revisarla después de incidentes.

Buenas prácticas

• Metodología reconocida aplicada por área y tarea.
• Participación de supervisores y trabajadores.
• Revisión periódica (buena práctica: anual) y ante cambios o incidentes.
• Comunicar a cada trabajador los riesgos de su puesto.

Cómo prepararte para la auditoría

Evidencias que conviene tener listas

• Matriz de identificación de peligros y evaluación de riesgos por puesto o proceso, con fecha y responsables.
• Evaluaciones específicas para grupos vulnerables: embarazadas, lactancia, jóvenes, personas con discapacidad.
• Registro de revisión de la matriz después de cambios o accidentes.

Preguntas que suele hacer el auditor en entrevistas

• ¿Quién participó en la evaluación de riesgos de su área?
• ¿Qué riesgos tiene su puesto y cómo se controlan?
• ¿Se evaluaron los riesgos para trabajadoras embarazadas?

Zona gris

Una matriz completa pero desactualizada después de un cambio de proceso se registra igual que una ausencia parcial. El Anexo 4 pide revisarla a intervalos regulares y actualizarla cuando cambian los procesos; la frecuencia la define el sitio según sus riesgos y la ley aplicable.

Cómo se vería el hallazgo en el informe

«La evaluación de riesgos no se ha revisado desde 2024, pese a la instalación de dos líneas nuevas de envasado en 2026.»

3.C – Responsable de salud y seguridad competente

Qué dice el requisito (SMETA 7.0, Anexo 4): el sitio designa a un responsable de salud y seguridad con la calificación adecuada.

Qué pide

La empresa debe asignar la responsabilidad de salud y seguridad a una persona de la gerencia con la competencia y la autoridad necesarias para implementar los sistemas de SSO. No tiene que ser un puesto exclusivo, pero sí alguien con formación suficiente y respaldo de la dirección. Si la ley exige un profesional o una figura específica, debe cumplirse.

Cómo interpretarlo

La competencia se demuestra con formación y experiencia acordes al nivel de riesgo del sitio: no es lo mismo una oficina que una planta química. La autoridad se demuestra con hechos: el responsable puede detener un trabajo peligroso, su opinión pesa en compras de equipo y sus recomendaciones se ejecutan. En sitios con varios turnos, conviene que tenga apoyo designado en cada turno.

Qué verifica el auditor

• Nombramiento formal y descripción de funciones.
• Formación y experiencia del responsable.
• Su autoridad real: acceso a la dirección, capacidad para detener trabajos inseguros y gestionar recursos.

Hallazgos típicos

• No se ha asignado la responsabilidad de SSO a un representante competente de la gerencia.
• El responsable no tiene la calificación que exige la ley.

Ejemplo de cumplimiento e incumplimiento

Incumplimiento. La seguridad «la llevan todos»: RR. HH. archiva capacitaciones, producción compra guantes y mantenimiento atiende extintores, pero nadie coordina ni responde por el sistema.

Cumplimiento. La jefatura de SSO reporta a la gerencia general, tiene formación especializada, autoridad para detener trabajos con riesgo inminente y un presupuesto anual aprobado.

Errores comunes

• No formalizar la asignación en empresas pequeñas.
• Nombrar a alguien sin formación ni tiempo.
• Ubicar al responsable sin peso en la organización.

Buenas prácticas

• Nombramiento por escrito comunicado al personal.
• Formación inicial y continua.
• Autoridad para detener tareas y acceso directo a la dirección.
• Indicadores de SSO en su evaluación de desempeño.

Cómo prepararte para la auditoría

Evidencias que conviene tener listas

• Nombramiento formal del responsable de salud y seguridad ocupacional.
• Evidencia de su formación y experiencia (títulos, cursos, registro ante la autoridad cuando aplique).
• Plan anual de trabajo de SSO y su avance.

Preguntas que suele hacer el auditor en entrevistas

• ¿Quién es el responsable de seguridad en la planta?
• ¿Tiene tiempo y recursos suficientes para su función? (a la persona responsable)

Zona gris

Puede ser una función compartida en sitios pequeños; lo que se evalúa es la competencia demostrable (formación, experiencia) y el tiempo disponible para la función.

Cómo se vería el hallazgo en el informe

«El responsable de SSO es el jefe de mantenimiento, sin formación en seguridad ocupacional; el plan anual de SSO tiene un avance del 20 % a octubre.»

3.D – Comité de salud y seguridad con participación de los trabajadores

Qué dice el requisito (SMETA 7.0, Anexo 4): el sitio cuenta con un comité de salud y seguridad, o incluye la salud y seguridad en un comité de trabajadores existente, con participación de trabajadores o de sus representantes.

Qué pide

Debe existir un comité de salud y seguridad, o incluirse la SSO en un comité existente, con participación de trabajadores o de sus representantes. Que el personal elija libremente a sus representantes es la mejor garantía de legitimidad y una exigencia de la ley en muchos países. Si la ley exige un comité o representantes específicos, deben estar constituidos y funcionando.

Cómo interpretarlo

El comité es el mecanismo formal para que quienes conocen los riesgos de primera mano —los trabajadores— influyan en las decisiones de seguridad. Por eso importa tanto cómo se eligen sus miembros como lo que hace: inspecciones, análisis de incidentes y seguimiento de acuerdos. Un comité que solo firma actas no cumple el propósito.

Qué verifica el auditor

• Constitución del comité, su registro ante la autoridad si aplica y cómo se eligieron los representantes.
• Actas de reuniones, inspecciones conjuntas y seguimiento de acuerdos.
• Entrevistas a miembros: si conocen su rol y pueden plantear problemas.

Hallazgos típicos

• No existe un comité de SSO que incluya trabajadores o sus representantes.
• No hay representantes de SSO cuando la ley los exige.
• Los miembros del comité no son elegidos libremente por los trabajadores.

Ejemplo de cumplimiento e incumplimiento

Incumplimiento. El comité de una planta solo tiene jefes de área; no se ha reunido en seis meses y los operarios no saben que existe.

Cumplimiento. El comité bipartito, registrado ante la autoridad, tiene representantes de cada turno elegidos por votación, se reúne cada mes, hace una inspección conjunta mensual y publica sus acuerdos en los murales.

Errores comunes

• Comité solo de mandos o designado a dedo.
• Comité de papel que no se reúne.
• No comunicar sus acciones al personal.

Buenas prácticas

• Representantes elegidos de distintas áreas y turnos.
• Reuniones periódicas con actas y seguimiento.
• Capacitación de los miembros.
• Coordinación con el responsable de SSO.

Cómo prepararte para la auditoría

Evidencias que conviene tener listas

• Acta de constitución del comité y registro ante la autoridad cuando la ley lo exija.
• Actas de reuniones con acuerdos y seguimiento.
• Evidencia de cómo se eligió a los representantes de los trabajadores.

Preguntas que suele hacer el auditor en entrevistas

• ¿Sabe quiénes forman el comité de seguridad? ¿Cómo los eligieron?
• ¿Qué ha logrado el comité en el último año?

Zona gris

El Anexo 4 permite integrar el tema a un comité de trabajadores existente. En Guatemala, el AG 229-2014 exige un comité bipartito o un monitor, según el número de trabajadores, registrado ante el Ministerio de Trabajo.

Cómo se vería el hallazgo en el informe

«El comité de SSO no está registrado ante el Ministerio de Trabajo y sus representantes de los trabajadores fueron designados por la gerencia.»

3.E – Capacitación en salud y seguridad

Qué dice el requisito (SMETA 7.0, Anexo 4): el sitio da y registra capacitación en salud y seguridad para trabajadores nuevos y antiguos.

Qué pide

Todos los trabajadores deben recibir capacitación registrada en SSO antes de exponerse a un riesgo, y capacitación continua según los peligros identificados en la evaluación de riesgos. Incluye la inducción general (políticas, alarmas, evacuación, reporte de incidentes, uso de EPP) y la formación específica del puesto (máquinas, químicos, alturas, montacargas). Aplica también a supervisores, gerentes y contratistas.

Cómo interpretarlo

La regla es sencilla: primero la capacitación, después la exposición. La capacitación debe responder a los riesgos de la evaluación (3.B), repetirse cuando cambian los procesos o tras incidentes, e incluir a todos los que trabajan en el sitio, sean propios, de agencia o contratistas. Para personas con baja escolaridad, lo práctico y visual funciona mejor que las presentaciones largas.

Qué verifica el auditor

• Plan anual de capacitación vinculado a la evaluación de riesgos.
• Registros: fechas, temas, asistentes, instructor, evaluación.
• Entrevistas: si los trabajadores recuerdan y entienden lo aprendido.
• Idioma y formato adecuados al personal.

Hallazgos típicos

• No se capacita en procesos que pueden causar lesiones graves o la muerte (sistémico o aislado).
• No se capacita en otros riesgos de menor severidad.
• La capacitación no está en un idioma que todos entiendan.
• Capacitación sin registros adecuados.

Ejemplo de cumplimiento e incumplimiento

Incumplimiento. Un operador de montacargas nuevo empieza a trabajar el mismo día de su ingreso, sin curso ni evaluación práctica, «porque ya sabía manejar».

Cumplimiento. Nadie opera un equipo crítico sin aprobar un curso teórico-práctico y un periodo de acompañamiento; la matriz de capacitación por puesto muestra quién está habilitado y cuándo vence su refuerzo.

Errores comunes

• No documentar.
• Creer que la inducción basta para siempre.
• Excluir a contratistas y mandos.
• Cursos teóricos sin relación con el puesto.

Buenas prácticas

• Inducción obligatoria antes del primer turno.
• Matriz de capacitación por puesto y vencimientos.
• Registros completos y ordenados.
• Métodos visuales y prácticos para personal con baja escolaridad.

Cómo prepararte para la auditoría

Evidencias que conviene tener listas

• Plan anual de capacitación en SSO por puesto.
• Registros de asistencia con contenido, duración e instructor.
• Inducción de seguridad para nuevos ingresos, visitantes y contratistas.

Preguntas que suele hacer el auditor en entrevistas

• ¿Qué capacitación de seguridad recibió al entrar? ¿Y en el último año?
• ¿Le explicaron los riesgos de su puesto en su idioma?

Zona gris

La inducción de seguridad es obligatoria para todos, incluidos temporales y personal de agencia que llega en temporada alta. La capacitación periódica debe responder a los riesgos del puesto.

Cómo se vería el hallazgo en el informe

«El personal temporal contratado en septiembre inició labores sin inducción de seguridad; no hay registros de capacitación para 60 trabajadores.»

3.F – Medir la eficacia de la capacitación

Qué dice el requisito (SMETA 7.0, Anexo 4): el sitio mide la eficacia de la capacitación en salud y seguridad.

Qué pide

La empresa debe tener un sistema para comprobar que la capacitación en SSO funciona: que los trabajadores entienden y aplican lo aprendido. Si se detectan brechas, se refuerza o se cambia el método.

Cómo interpretarlo

Medir eficacia no es aplicar un examen escrito y olvidarse. Combina tres niveles: comprensión (prueba al terminar), aplicación (observación en el puesto en las semanas siguientes) y resultado (menos incidentes o comportamientos inseguros en ese tema). Si un tipo de accidente se repite pese a la capacitación, el método o el contenido deben cambiar.

Qué verifica el auditor

• Evaluaciones posteriores: exámenes, pruebas prácticas, observaciones en el puesto.
• Uso de los resultados para mejorar el programa.
• Relación entre incidentes y capacitación recibida.

Hallazgos típicos

• No existe un sistema para medir la eficacia, o hay fallas sistémicas.
• Fallas aisladas en la medición.

Ejemplo de cumplimiento e incumplimiento

Incumplimiento. La empresa entrega diplomas al final de cada curso, pero nunca evalúa. Tras un curso de bloqueo y etiquetado, un mecánico se lesiona por no aplicar el procedimiento y nadie lo había detectado.

Cumplimiento. Cada curso crítico tiene prueba práctica con nota mínima; los supervisores hacen observaciones de seguridad mensuales y los resultados se revisan en el comité para ajustar los contenidos.

Errores comunes

• Confundir asistencia con aprendizaje.
• Evaluar solo en el aula y no en el puesto.
• Usar la evaluación para castigar en lugar de mejorar.

Buenas prácticas

• Nota mínima y reentrenamiento cuando no se alcanza.
• Observaciones de comportamiento en el puesto.
• Análisis de incidentes con foco en la capacitación.
• Refuerzos breves en charlas de inicio de turno.

Cómo prepararte para la auditoría

Evidencias que conviene tener listas

• Evaluaciones antes y después de la capacitación.
• Observaciones de comportamiento en el puesto.
• Indicadores de incidentes antes y después de capacitar.

Preguntas que suele hacer el auditor en entrevistas

• ¿Le hicieron alguna prueba o le observaron después de la capacitación?

Zona gris

Una prueba escrita no siempre mide si la persona aplica lo aprendido. El auditor valora más la observación en el puesto. La reducción de incidentes aporta evidencia complementaria, pero debe interpretarse junto con las evaluaciones prácticas y los cambios en equipos, controles y supervisión.

Cómo se vería el hallazgo en el informe

«No existe ningún mecanismo para evaluar si la capacitación en bloqueo y etiquetado es comprendida y aplicada.»

3.G – Primeros auxilios en todos los turnos

Qué dice el requisito (SMETA 7.0, Anexo 4): el sitio dispone de botiquines suficientes y de personal capacitado en primeros auxilios en todos los turnos.

Qué pide

El sitio debe tener suministros de primeros auxilios suficientes y accesibles, y personal capacitado en primeros auxilios presente en todos los turnos, incluidos noches y fines de semana.

Cómo interpretarlo

El número de brigadistas debe responder al tamaño del turno, a la distribución física del sitio y a la distancia del servicio médico más cercano. En operaciones de campo o rutas, el botiquín viaja con el equipo. El contenido del botiquín debe responder a los riesgos reales: quemaduras en áreas calientes, cortes en corte y troquelado, salpicaduras de sustancias químicas.

Qué verifica el auditor

• Ubicación, señalización, acceso y contenido de los botiquines.
• Listado de personal capacitado por turno y vigencia de su formación.
• Equipos adicionales según el riesgo: lavaojos, duchas, camilla, desfibrilador.

Hallazgos típicos

• No hay personal capacitado suficiente para el tamaño del sitio o para todos los turnos.
• Botiquines inexistentes, inaccesibles, incompletos o con productos vencidos.

Ejemplo de cumplimiento e incumplimiento

Incumplimiento. El único botiquín está en la oficina del supervisor del turno de día, con llave. En el turno de noche no hay nadie capacitado en primeros auxilios.

Cumplimiento. Hay botiquines señalizados en cada área, revisados cada mes con registro; cada turno tiene al menos dos brigadistas certificados y sus nombres están publicados.

Errores comunes

• Pensar que basta con llamar a la ambulancia.
• No reponer ni revisar botiquines.
• Capacitar a muy pocas personas o no renovar su formación.

Buenas prácticas

• Botiquines en puntos estratégicos y sin llave.
• Revisión mensual documentada.
• Brigadistas suficientes en cada turno, con refuerzo periódico.
• Simulacros con escenarios de lesionados.

Cómo prepararte para la auditoría

Evidencias que conviene tener listas

• Lista de brigadistas de primeros auxilios por turno y área, con certificados vigentes.
• Botiquines inspeccionados con lista de contenido y fechas de vencimiento.
• Procedimiento de traslado a centro asistencial.

Preguntas que suele hacer el auditor en entrevistas

• ¿Quién da primeros auxilios en su turno?
• ¿Dónde está el botiquín más cercano?

Zona gris

El número de brigadistas depende del tamaño y del riesgo; lo que no puede faltar es cobertura en cada turno y área, incluidos fines de semana.

Cómo se vería el hallazgo en el informe

«El turno nocturno no cuenta con personal capacitado en primeros auxilios; dos botiquines tienen insumos de primeros auxilios vencidos.»

3.H – Equipo de protección personal adecuado, gratuito y bien usado

Qué dice el requisito (SMETA 7.0, Anexo 4): el sitio entrega el equipo de protección personal adecuado sin costo y asegura su uso.

Qué pide

Cuando, después de aplicar otros controles, quedan riesgos, la empresa debe entregar sin costo para el trabajador el equipo de protección personal (EPP) adecuado, mantenerlo en buen estado, reponerlo y asegurar su uso efectivo mediante capacitación, señalización y supervisión. El EPP es la última barrera, no la primera.

Cómo interpretarlo

Antes de pensar en EPP, la empresa debe demostrar que intentó eliminar el riesgo o controlarlo en la fuente: guardas, extracción, aislamiento acústico, rediseño de tareas. El EPP adecuado es el que protege contra el riesgo específico, tiene la talla correcta, es razonablemente cómodo y el trabajador sabe ponérselo, revisarlo y cuándo cambiarlo.

Qué verifica el auditor

• Matriz de EPP por puesto basada en la evaluación de riesgos.
• Registros de entrega y reposición.
• Uso real en las áreas y estado del equipo.
• Descuentos en planilla por EPP.

Hallazgos típicos

• No se entrega EPP adecuado, de forma sistémica o aislada.
• El EPP se entrega pero no se usa.
• Falta de señalización de uso obligatorio.
• Trabajadores no capacitados en el uso del EPP.
• EPP en mal estado.
• Cobro o descuento del EPP al trabajador.

Ejemplo de cumplimiento e incumplimiento

Incumplimiento. Los operarios de la extrusora reciben tapones auditivos una vez al año y se los descuentan si los pierden; en la visita, la mitad no los usa.

Cumplimiento. Cada puesto tiene definido su EPP; se entrega sin costo con registro firmado, se repone cuando se daña, hay señales en las áreas de uso obligatorio y los supervisores verifican su uso en cada turno.

Errores comunes

• Usar el EPP como primera medida.
• Comprar el más barato aunque no sea adecuado.
• Descontar el EPP.
• No enseñar a usarlo ni a cuidarlo.

Buenas prácticas

• Matriz de EPP por puesto y riesgo.
• Entrega gratuita y reposición sin trabas.
• Capacitación en uso, ajuste y cuidado.
• Supervisión y refuerzo positivo del uso.

Cómo prepararte para la auditoría

Evidencias que conviene tener listas

• Matriz de EPP por puesto basada en la evaluación de riesgos.
• Registros de entrega de EPP sin costo, con firmas.
• Inspecciones de uso y reposición.

Preguntas que suele hacer el auditor en entrevistas

• ¿Le cobran el equipo de protección o se lo descuentan si se daña?
• ¿Le cambian el equipo cuando se desgasta?
• ¿Le enseñaron a usarlo correctamente?

Zona gris

Entregar el EPP no basta: el auditor revisa que sea adecuado al riesgo, que se reponga sin costo y que se use. Si no se usa por incomodidad o calor, el problema es de selección, no solo de disciplina.

Cómo se vería el hallazgo en el informe

«Se descuenta del salario el reemplazo de guantes y lentes de seguridad; en el área de sierra, cuatro operarios trabajaban sin protección ocular.»

Contexto Guatemala y región

La jerarquía de controles: cómo decidir qué hacer con un riesgo

Una evaluación de riesgos (3.B) solo es útil si termina en controles eficaces. La jerarquía de controles, reconocida en ISO 45001 y en las guías de la OIT, ordena las opciones de la más eficaz a la menos eficaz. El auditor espera ver que la empresa no recurre al equipo de protección personal como primera opción.

Nivel	Qué significa	Ejemplo en una planta
1. Eliminación	Quitar el peligro por completo.	Rediseñar un proceso para que no haya que subir a una plataforma.
2. Sustitución	Reemplazar por algo menos peligroso.	Cambiar un solvente por uno a base de agua.
3. Controles de ingeniería	Aislar a las personas del peligro.	Guardas en máquinas, extracción localizada, barandas.
4. Controles administrativos	Cambiar la forma de trabajar.	Procedimientos, permisos de trabajo, rotación, señalización.
5. Equipo de protección personal	Proteger a la persona cuando lo demás no basta.	Protectores auditivos, guantes, lentes, arnés.

Ejemplo de una matriz de riesgos sencilla

No hace falta un software para cumplir 3.B. Una matriz bien hecha en una hoja de cálculo es suficiente si identifica peligros reales, valora el riesgo y define controles con responsables. Este es un ejemplo para un puesto de operación de prensa:

Peligro	Consecuencia	Probabilidad	Severidad	Riesgo	Control	Responsable
Atrapamiento en prensa	Amputación	Media	Alta	Alto	Guarda fija y cortina de luz; bloqueo y etiquetado en mantenimiento	Mantenimiento
Ruido de 92 dB(A)	Pérdida auditiva	Alta	Media	Alto	Encerramiento acústico; protectores auditivos; audiometría anual	SSO
Manipulación de piezas de 18 kg	Lesión lumbar	Media	Media	Medio	Mesa elevadora; capacitación en levantamiento; rotación	Producción
Piso con aceite	Caída	Media	Baja	Bajo	Bandeja de goteo; limpieza por turno	Supervisor

Las valoraciones de probabilidad, severidad y riesgo de esta tabla son ilustrativas. Cada empresa debe definir y documentar su propia metodología y sus criterios de clasificación, porque una misma combinación puede valorarse distinto según el método.

Caso práctico 1 (ilustrativo): el EPP que se descontaba del salario

En una fábrica de muebles, el auditor encontró que los trabajadores recibían un par de guantes y lentes al ingresar, pero cuando los perdían o dañaban debían comprarlos en la tienda de la empresa, con descuento por planilla. Varios operarios trabajaban sin lentes en la sierra circular porque “no alcanzaba para comprar otros”.

Cómo se clasificó. Hallazgo en 3.H (EPP no gratuito ni repuesto), en 3.B (la matriz no consideraba el riesgo de proyección de partículas en todos los puestos) y en el Requisito 5 por descuentos no autorizados.

Qué hizo la empresa. Eliminó el cobro y reembolsó los descuentos de los últimos seis meses. Creó una matriz de EPP por puesto y un sistema de reposición sin costo contra entrega del equipo dañado. Instaló guardas y extracción de polvo en la sierra para reducir la dependencia del EPP.

Lección. El EPP gratuito no es un detalle: si el trabajador debe pagarlo, deja de usarlo, y la empresa pierde su última barrera de protección.

Caso práctico 2 (ilustrativo): un comité que solo existía en el papel

Una empacadora tenía un comité de salud y seguridad registrado ante la autoridad, con actas mensuales firmadas. En entrevistas, ningún trabajador sabía quiénes eran los representantes, y dos de los miembros “por los trabajadores” eran supervisores. Las actas repetían los mismos acuerdos durante seis meses sin seguimiento.

Cómo se clasificó. No conformidad en 3.D: el comité estaba registrado, pero los representantes de los trabajadores no fueron elegidos por ellos y el comité no funcionaba en la práctica.

Qué hizo la empresa. Reorganizó el comité con elección abierta por área y turno, publicó los nombres y fotos de los integrantes en los murales y empezó a llevar un tablero de acuerdos con responsable y fecha. En la siguiente auditoría, los trabajadores pudieron mencionar mejoras concretas logradas por el comité, como la reparación de una rampa y la instalación de bebederos.

Lección. Un comité registrado y con actas no demuestra por sí mismo una participación efectiva. Lo que cuenta es que los trabajadores conozcan a sus representantes y vean resultados.

Indicadores para darle seguimiento

• Tasa de frecuencia de accidentes con baja (accidentes con baja × 200,000 ÷ horas trabajadas; también se usa la base 1,000,000). Elige una base, documéntala y mantenla constante para comparar periodos e instalaciones.
• Porcentaje de puestos con evaluación de riesgos vigente (meta: 100 %).
• Porcentaje de trabajadores capacitados según el plan anual (meta: 100 %).
• Porcentaje de turnos con brigadistas de primeros auxilios certificados (meta: 100 %).
• Porcentaje de hallazgos de inspecciones cerrados en plazo.

Grupos que necesitan una evaluación especial

SMETA pide que la evaluación de riesgos considere a las personas que pueden verse más afectadas por ciertos peligros. Es uno de los puntos que más se omite en la región.

• Mujeres embarazadas y en periodo de lactancia: exposición a químicos, levantamiento de cargas, trabajo de pie prolongado, turnos nocturnos y calor. La evaluación debe definir qué tareas se adaptan y cómo se reubica sin pérdida salarial.
• Trabajadores jóvenes (menores de 18 años, donde la ley permite su empleo): SMETA (4.C) prohíbe para ellos el trabajo peligroso y el turno nocturno; las demás restricciones de horario y actividades dependen de la ley local y de su lista nacional de trabajos peligrosos. Se desarrolla en el Requisito 4.
• Personas con discapacidad: accesibilidad de rutas de evacuación, alarmas visuales para personas sordas, adaptación de puestos.
• Trabajadores nuevos o temporales: tienen más accidentes en sus primeras semanas; necesitan inducción reforzada y supervisión cercana.
• Trabajadores nocturnos y en solitario: fatiga, atención de emergencias, comunicación.

Plan de mejora en 90 días

Plazo	Acción
Días 1-30	Actualizar la matriz de riesgos con participación del comité; incluir grupos vulnerables; revisar la matriz de EPP.
Días 31-60	Completar brigadas de primeros auxilios por turno; ejecutar el plan de capacitación pendiente; aplicar evaluaciones de eficacia.
Días 61-90	Revisar indicadores con el comité; cerrar hallazgos de inspecciones; preparar evidencias para la auditoría.

Relación con ISO 45001 y con otras partes del Requisito 3

Si tu sitio tiene o está implementando ISO 45001, gran parte de la evidencia de esta primera parte ya existe: la identificación de peligros y evaluación de riesgos (cláusula 6.1.2), la competencia y toma de conciencia (7.2 y 7.3), la consulta y participación de los trabajadores (5.4) y la jerarquía de controles (8.1.2). La diferencia es que SMETA verifica esos elementos desde la perspectiva del trabajador: en las entrevistas, el auditor pregunta si el EPP es gratuito, si el comité funciona y si la capacitación se entiende.

Esta parte se conecta directamente con las otras dos lecciones del Requisito 3: la investigación de accidentes (3.I) depende de una buena evaluación de riesgos, la gestión de sustancias peligrosas (3.N) necesita la matriz de EPP, y la preparación ante emergencias (3.P) se apoya en las brigadas de primeros auxilios de 3.G.

Glosario

• Peligro: fuente con potencial de causar daño.
• Riesgo: combinación de la probabilidad de que ocurra un daño y su gravedad.
• Jerarquía de controles: orden de las medidas de control, de eliminar el peligro al uso de EPP.
• EPP: equipo de protección personal.
• Comité bipartito de SSO: órgano con representantes de empleador y trabajadores para la salud y seguridad.
• Brigada: grupo capacitado para responder a emergencias.

Lista de verificación

• ☐ ¿Tenemos una política de SSO firmada y comunicada?
• ☐ ¿Medimos las condiciones ambientales y actuamos sobre los resultados?
• ☐ ¿La evaluación de riesgos cubre todas las áreas y tareas y se revisó con la frecuencia que definimos y tras cada cambio?
• ☐ ¿Hay un responsable de SSO competente, con autoridad y nombramiento formal?
• ☐ ¿El comité de SSO tiene representantes elegidos, se reúne y da seguimiento?
• ☐ ¿Nadie se expone a un riesgo sin capacitación previa registrada?
• ☐ ¿Comprobamos que la capacitación funciona?
• ☐ ¿Hay botiquines completos y brigadistas en todos los turnos?
• ☐ ¿El EPP es adecuado, gratuito, está en buen estado y se usa?

Preguntas frecuentes

¿Tener ISO 45001 garantiza cumplir el Requisito 3?

Ayuda mucho, porque cubre la evaluación de riesgos, la participación, la capacitación y los controles. Pero SMETA verifica la práctica: un sitio certificado puede tener hallazgos si, por ejemplo, el EPP no se usa o un turno no tiene brigadistas.

¿Puedo cobrar el EPP si el trabajador lo pierde?

SMETA exige que el EPP sea sin costo para el trabajador. La pérdida reiterada se gestiona con capacitación y, si corresponde, con el proceso disciplinario, no con descuentos.

¿El responsable de SSO puede ser el mismo jefe de mantenimiento o de RR. HH.?

Puede, si tiene la competencia y el tiempo necesarios y si la ley local no exige un perfil distinto. En sitios grandes o de alto riesgo, el auditor suele cuestionar que la función sea una tarea secundaria de otro puesto, sobre todo si el plan de trabajo de SSO está atrasado.

¿Cada cuánto debe revisarse la evaluación de riesgos?

Al menos una vez al año y siempre que haya un cambio importante: nueva maquinaria, nuevo proceso, cambio de distribución, un accidente o un casi accidente relevante. El auditor revisa la fecha de la última revisión y si los cambios recientes están reflejados.

¿Qué pasa si los trabajadores no usan el EPP aunque se les entregue?

El auditor lo registrará como hallazgo, porque la empresa es responsable de que el control funcione. La respuesta no debe ser solo disciplinaria: hay que revisar si el equipo es cómodo, de la talla correcta y adecuado al calor, y si la capacitación explicó por qué es necesario.

Conclusión

La primera parte del Requisito 3 define si una empresa tiene un sistema de SSO o solo acciones sueltas. Evaluación de riesgos viva, un responsable con autoridad, trabajadores que participan, capacitación que se comprueba, primeros auxilios disponibles y EPP bien usado: con esa base, los riesgos específicos de la parte 2 y las emergencias de la parte 3 se gestionan con mucha más facilidad.

← Lección anterior: Requisito 2 – Libertad de asociación · Índice del curso · Lección siguiente: Requisito 3, parte 2 →

Referencias

• Ethical Trading Initiative. Código Base de la ETI. ethicaltrade.org.
• OIT. Convenio 155 sobre seguridad y salud de los trabajadores (1981) y Convenio 187 sobre el marco promocional para la seguridad y salud en el trabajo (2006).
• ISO 45001:2018. Sistemas de gestión de la seguridad y salud en el trabajo.
• Reglamento de Salud y Seguridad Ocupacional de Guatemala, Acuerdo Gubernativo 229-2014 y sus reformas.
• Sedex. SMETA 7.0 Member Manual, Anexo 4: The Workplace Requirements, versión 1.1 (agosto de 2025).
• Sedex. Supplier Member Manual, versión 1.1 (agosto de 2025) (clasificación de hallazgos, plazos, verificación y programación de la auditoría).

Contenido educativo independiente, basado en mi análisis y experiencia. No está afiliado ni avalado por Sedex; la información oficial de SMETA está en los documentos publicados por Sedex.

---

¿Te sirvió esta lección?
El curso es gratuito y lo escribo en mi tiempo libre. La mejor forma de apoyarlo es compartirlo con alguien que esté preparando una auditoría o contarme cómo te ayudó. Y si quieres tener un gesto conmigo, también puedes invitarme un café.